La falta de políticas anti-soborno: caso Walmart

Las autoridades estadounidenses en el año de 2019 multaron a Walmart con un total de 137 millones de dólares por pagar sobornos en Brasil, México, India y China. Según la Comisión del Mercado de Valores (Securities and Exchange Commission SEC), la empresa utilizó a terceros para pagar sobornos a las autoridades locales con el fin de facilitar su entrada en los mercados de esos países. 

La SEC empezó a investigar el supuesto uso de sobornos por parte de Walmart en 2011, tras recibir una denuncia anónima. Tras llevar a cabo su propia investigación, descubrió pruebas de pagos de cientos de millones de dólares en sobornos entre 2005 y 2011 para acceder a mercados extranjeros más rápidamente de lo que habría podido hacerlo de otro modo. Esto, según la SEC, constituía una violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). 

Ante las pruebas descubiertas, la compañía aceptó llegar a un acuerdo sin admitir ni negar ningún delito. Además de pagar las cuantiosas multas impuestas, también aceptó revisar sus políticas internas y aplicar los cambios necesarios para evitar que se repitieran hechos similares en el futuro. Esto incluye la adopción de nuevas medidas anticorrupción, como reforzar la formación en materia de cumplimiento para empleados y socios, así como aumentar la supervisión de las filiales situadas en el extranjero. 

Los hechos consistieron en la no implementación de sistemas de control interno tendientes a evitar pagos de sobornos y corrupción, para evitar infringir con la FCPA, pese que muchos de sus funcionarios estaban conscientes de tales conductas y de los fallos de sus sistemas que propiciaron estas erogaciones., las cuales consistieron en la contratación de terceros  sin el seguimiento del debido cuidado en la forma de contratarlos, es decir, la ausencia de la debida diligencia y conocimiento del prestador del servicio, quienes de manera irregular obtuvieron las autorizaciones y licencias para poder iniciar sus operaciones comerciales.

Está claro que las empresas que incurren en prácticas de soborno en el extranjero tienen graves consecuencias. En este caso, la empresa ha tenido que pagar una importante suma de dinero por su implicación en escándalos de soborno en todo el mundo, 137 millones de dólares como pena, incluyendo 3.6 como forfeiture; además de que acordó con la SEC de entregar 144 millones de dólares como disgorgement of profit, lo que se entiende como la devolución de la ganancias generadas de manera indebida o contaminadas.

Es importante que las empresas -especialmente las que operan a escala internacional- tomen las medidas necesarias para garantizar que se mantienen dentro de los límites legales cuando hacen negocios en el extranjero; de lo contrario, corren el riesgo de incurrir en cuantiosas multas como la que le ha ocurrido a Walmart. Afortunadamente, y después de tres non-prosecution agreements, si adoptan medidas proactivas, como implantar programas eficaces de formación en materia de cumplimiento y mejorar los procedimientos de supervisión y monitoreo externo de las filiales extranjeras, las empresas pueden evitar verse implicadas en situaciones similares en el futuro.