Aprendiendo del caso penal de Siemens AG

En 2008, Siemens AG, una de las mayores empresas de ingeniería y electrónica del mundo, fue investigada por el Departamento de Justicia de EE.UU. como persona jurídica por infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). La investigación dio lugar a un proceso penal en el que Siemens se declaró culpable de conspiración para violar la FCPA y acordó pagar una multa de 450 millones de dólares. Se trata de un caso importante que todos los empresarios deben conocer por sus implicaciones en las operaciones comerciales internacionales. Desglosemos los detalles de este caso 

La FCPA fue promulgada por el Congreso en 1977 y se creó para evitar el soborno y la corrupción a escala internacional. Prohíbe a las empresas con sede en EE.UU. realizar pagos o proporcionar cualquier cosa de valor a funcionarios extranjeros con el fin de obtener o mantener negocios o asegurar cualquier ventaja indebida para sus propios negocios o los de sus asociados. La ley se aplica no sólo a las empresas con sede en Estados Unidos, sino también a las empresas con sede en el extranjero que coticen en bolsas reguladas por Estados Unidos. 

En 2008, Siemens fue investigada por el Departamento de Justicia de EE.UU. como persona jurídica por infracciones de la FCPA, tras conocerse que Siemens había pagado millones en sobornos a cambio de lucrativos contratos gubernamentales dentro y fuera de Alemania entre 1999 y 2007. Como parte de su acuerdo de culpabilidad, Siemens aceptó pagar una multa penal por un total aproximado de 450 millones de dólares y admitió su responsabilidad por violar las disposiciones de contabilidad interna de la FCPA, así como por conspirar con otros para pagar sobornos en todo el mundo con el fin de conseguir contratos gubernamentales y otras ventajas para sus propios intereses empresariales.  

Con este caso, la compañía adopto medidas extraordinarias para revelar su conducta penal, y establecer mejores medidas para aumentar su transparencia en el futuro. Además, acordó asigna una compliance officer independientes durante cuatro años para supervisar la implementación de los programas de cumplimiento.

Este caso es un importante recordatorio de la importancia del cumplimiento y la gestión de riesgos en las empresas. Sirve de advertencia al Consejo de Administración y a la alta dirección de que deben estar vigilantes y ser proactivos en su enfoque de la prevención del soborno y otras formas de corrupción. 

El Tribunal Regional de Múnich consideró que el pago de sobornos para lograr el éxito no estaba justificado, y que era responsabilidad del Consejo de Administración estar alerta para evitar tales prácticas. Además, determinó que la ignorancia de los hechos no exime de la responsabilidad penal, lo que significa que aunque no se tenga conocimiento de un soborno u otra forma de corrupción, puede ser considerado legalmente responsable. También, no menos importante fue su determinación sobre que un programa de cumplimiento ineficaz constituye un incumplimiento de facto de las obligaciones del Consejo de Administración. Esto significa que si una empresa tiene un programa de cumplimiento inadecuado -o carece totalmente- puede ser considerada responsable de cualquier delito cometido por sus empleados debido a la falta de supervisión. Por último, se dejó claro que es obligación de los miembros del Consejo de Administración establecer un sistema adecuado de gestión de riesgos para prevenir los daños causados por actividades delictivas como el soborno o la corrupción.

Este caso sirve de importante recordatorio tanto para los integrantes de Consejo de Administración y de los altos directivos como para los líderes empresariales: Son responsables de garantizar que sus organizaciones disponen de sistemas adecuados para prevenir el soborno y otras formas de corrupción. Esto incluye establecer programas eficaces de cumplimiento, realizar evaluaciones periódicas de los riesgos y formar a los empleados sobre cómo detectar actividades sospechosas. Además, es importante que los directivos sean conscientes de sus obligaciones legales y se aseguren de que toman todas las precauciones necesarias para evitar actividades delictivas en su organización.

Siemens AG no hace el poderoso recordatorio para las  empresas de todo el mundo: Disponer de un sistema eficaz de gestión de riesgos -así como de un sólido programa de cumplimiento- puede ayudarte a adelantarte a los posibles riesgos antes de que se conviertan en problemas. Siguiendo estas directrices, puedes ayudar a proteger a tu organización de verse envuelta en costosas batallas legales relacionadas con sobornos u otras formas de actividad ilegal.

Este caso sirve de advertencia para todos los empresarios, independientemente de si tienen su sede en Europa o en Norteamérica. Demuestra que ninguna empresa es inmune a ser procesada en virtud de leyes como la LCPA; incluso, grandes empresas multinacionales como la mencionada pueden ser consideradas responsables si infringen estas leyes pagando sobornos o participando en otras formas de actividad ilegal al realizar transacciones internacionales o buscar nuevos clientes en el extranjero. Cualquier empresa declarada culpable se enfrentará a fuertes multas y sanciones, incluida la posible pena de cárcel para las personas implicadas en tales actividades, por lo que es imperativo que las empresas comprendan y cumplan estrictamente todas las leyes aplicables en materia de soborno internacional cuando hagan negocios en el extranjero.

Finalmente, aunque algunos pueden considerar que sobornar a funcionarios extranjeros es una forma aceptable de hacer negocios a escala internacional, este caso sirve como importante recordatorio de que ninguna empresa es inmune a la persecución en virtud de leyes como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero -incluso poderosas empresas multinacionales como Siemens AG pueden ser consideradas responsables si participan en actividades ilegales al realizar transacciones internacionales o buscar nuevos clientes en el extranjero . Si tu empresa realiza algún tipo de actividad relacionada con transacciones en el extranjero, es esencial que entiendas cómo se aplican leyes como la FCPA para que no te enfrentes a costosas multas o, peor aún, a penas de cárcel, por infringirlas.  Si te familiarizas con las leyes aplicables en materia de soborno y corrupción e implemente un sistema de gestión de riesgo antes de realizar cualquier transacción internacional, podrás garantizar el cumplimiento de tu empresa y protegerte de posibles acciones legales en el futuro.