Las ventajas de la norma ISO 31022 para la gestión del riesgo legal

La norma ISO 31022 es un documento importante para las empresas de cualquier tamaño o tipo. Fue publicado por la Organización Internacional de Normalización (ISO) en mayo de 2020 como un documento de 31 páginas que proporciona directrices sobre cómo gestionar los riesgos legales a los que se enfrentan las organizaciones.  Este documento sirve como recurso complementario a la ISO 31000, que se considera una de las normas líderes en gestión de riesgos. TE explicare la ventaja de utilizar ésta ISO para la gestión de los riesgos jurídicos. 

Proporciona directrices sobre cómo identificar y evaluar los riesgos jurídicos. También esboza estrategias para gestionar eficazmente esos riesgos y determinar formas de reducir las pérdidas potenciales y maximizar las oportunidades asociadas a ellos. Además, esta norma puede personalizarse para adaptarse al contexto de cualquier organización, independientemente de su tamaño o naturaleza. Si bien su objeto es aclaratorio, no deja ayudar a entender y contextualizar el alcance de los riesgos legales, como los siguientes, por ejemplo: 

• Decisiones legales asociadas con las personas expuestas políticamente.

• Marco legal nacional o internacional de operación de la organización.

• Estatutos establecidos por el órgano de gobierno o gobierno corporativo.

• Casuística, jurisprudencia, sentencias y laudos en el sector en el que opera la organización o equivalentes.

• Actos administrativos regulatorios impuestos a la entidad o en lo particular a algunos de sus socios de negocio.

• Riesgos legales inherentes a la firma de contratos con términos y condiciones que son onerosos, inadecuados, injustos y/o inaplicables, incluyendo ventajas indebidas.

• Contratos con los socios de negocio.

• El incumplimiento de los precio y ofertas a los clientes; o en su defecto publicidad engañosa.

• Requisitos asociados al derecho no contractual, que son la fuente del riesgo de que una organización no haga valer sus derechos no contractuales. La norma nos indica que el hecho de que no se haga cumplir sus derechos de propiedad intelectual representa un riesgo legal.

• Las obligaciones no contractuales que representan un riesgo de que su comportamiento pueda dar lugar a una conducta ilegal de la persona jurídica o un incumplimiento del deber de cuidado no legislativo con terceros. 

• El uso inadecuado de las redes sociales, interacción por medios electrónicos que pueden derivar en un reclamo de difamación de terceros.

Otro término relevante es su concepción de la Ley, que la define como el “sistema de reglas, principios y prácticas, que una región, país o comunidad reconoce que regula las acciones de las organizaciones”. Al igual que el término riesgos legales antes mencionados, tiene notas aclaratorias a manera de muestra:

• Estatutos.

• Ley codificada.

• Reglamentos, formal y materialmente hablando.

• Reglamentos administrativos  o normatividades aplicables al entorno territorial o sector en el que opera la organización.

• Derecho común o jurisprudencial donde se puede analizar la casuística que eventualmente aplique, tanto a la organización como a sus partes interesadas.

• Sentencias a la organización o a algún socio de negocio.

• Política pública.

La norma ISO 31022 ayuda a las organizaciones a comprender mejor sus riesgos legales y a tomar medidas proactivas para protegerse de las posibles pérdidas o responsabilidades asociadas a ellos. Las empresas pueden utilizar esta norma para desarrollar sistemas que promuevan el cumplimiento de las leyes y reglamentos, minimizando al mismo tiempo su exposición a los riesgos relacionados. 

Este documento también proporciona a las organizaciones un marco para evaluar diversos tipos de riesgos legales y las anima a adoptar prácticas que reduzcan sus vulnerabilidades y aumenten su resistencia. Por último, ayuda a las empresas a desarrollar estrategias de comunicación eficaces para que puedan responder con rapidez y eficacia cuando se enfrenten a riesgos o crisis relacionados con sus obligaciones legales o el cumplimiento de las leyes y reglamentos.  

En general, utilizar las directrices proporcionadas por la norma ISO 31022 es esencial para las empresas que deseen minimizar su exposición a factores de riesgo legal y garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables. Siguiendo estas directrices, las empresas pueden desarrollar sistemas que proporcionen una mayor protección, al tiempo que aprovechan cualquier oportunidad potencial asociada a estos riesgos. A través de las estrategias de comunicación eficaces descritas en esta norma, las empresas también pueden responder rápidamente cuando se enfrentan a cualquier crisis relacionada con sus operaciones o asuntos de cumplimiento. Con su enfoque personalizable y adaptado específicamente al contexto de cada organización, ofreciendo a las empresas innumerables ventajas que les ayudan a gestionar sus retos de riesgo legal con más eficacia que nunca.